常德市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)《常德市科創(chuàng)引導(dǎo)基金管理辦法》的通知

市直和中央、省駐常有關(guān)單位:

　　《常德市科創(chuàng)引導(dǎo)基金管理辦法》已經(jīng)市委、市人民政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認真貫徹執(zhí)行。

　　常德市人民政府辦公室

　　2025年4月23日

常德市科創(chuàng)引導(dǎo)基金管理辦法

第一章  總  則

　　第一條  為促進我市創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展,支持初創(chuàng)科技企業(yè)發(fā)展壯大,根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔2025〕1號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈促進創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施〉的通知》(國辦發(fā)〔2024〕31號)、《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財預(yù)〔2015〕210號)精神,結(jié)合我市實際,制定本辦法。

　　第二條  常德市科創(chuàng)引導(dǎo)基金(以下簡稱“科創(chuàng)基金”)是指經(jīng)市人民政府批準,由市財政聯(lián)合湖南財鑫投資控股集團有限公司共同出資設(shè)立有限合伙企業(yè),采取股權(quán)投資等市場化方式,引導(dǎo)社會資本投早、投小、投硬科技的政府性引導(dǎo)基金。市財政出資主要通過新增預(yù)算安排、專項資金“撥改投”等方式籌集。

　　第三條  科創(chuàng)基金總規(guī)模10億元,存續(xù)期15年(其中投資期8年、退出期7年),期滿后可根據(jù)程序協(xié)商延期?？苿?chuàng)基金采取直接投資和參股基金的運作模式,其中用于直接投資的資金不低于基金總規(guī)模的70%。

　　第四條  科創(chuàng)基金應(yīng)堅持服務(wù)我市“4+3”現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系,重點投資生物制造等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。投資對象主要包括:

　　(一)科技成果轉(zhuǎn)化項目;

　　(二)成立時間不超過3年的科創(chuàng)企業(yè)項目;

　　(三)大學(xué)生創(chuàng)業(yè)項目。

第二章  工作機制

　　第五條  建立科創(chuàng)基金統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作機制(以下簡稱“工作機制”),由常務(wù)副市長任召集人,召集市政府辦、市科技局、市工信局、市人社局、市財政局等部門,研究基金管理相關(guān)政策,審議年度參股基金設(shè)立計劃,決策、協(xié)調(diào)基金運作管理中的重大事項。

　　第六條  相關(guān)部門主要工作任務(wù):

　　(一)市政府辦負責指導(dǎo)防控相關(guān)金融風險,參與基金績效評價。

　　(二)市科技局、市工信局和市人社局分別作為科技成果轉(zhuǎn)化項目、科創(chuàng)企業(yè)項目和大學(xué)生創(chuàng)業(yè)項目的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門,各自制定操作細則,牽頭組建項目庫,篩選并推薦項目

　　(三)市財政局負責籌措資金,牽頭擬定科創(chuàng)基金設(shè)立方案,推進方案實施;匯總工作機制審議事項并組織會議,督促落實工作機制決定事項;牽頭建立績效評價制度并組織實施考核;負責日常協(xié)調(diào)、監(jiān)督和管理工作及其他事項。

　　第七條  科創(chuàng)基金管理人(以下簡稱“管理人”)由工作機制從具有一定規(guī)模、較豐富基金管理經(jīng)驗和良好基金管理業(yè)績的投資機構(gòu)中擇優(yōu)選擇,并依法簽訂委托管理協(xié)議,明確雙方權(quán)利、義務(wù)與責任。管理人按不高于科創(chuàng)基金實繳出資額3%的標準收取管理費(具體以合伙協(xié)議約定為準)。具體職責為:

　　(一)根據(jù)本辦法及業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門制定的操作細則,確定科創(chuàng)基金運作方案;

　　(二)負責科創(chuàng)基金的日常管理與投資運作事務(wù),代表科創(chuàng)基金行使民事權(quán)利、承擔民事義務(wù);

　　(三)負責直接投資項目挖掘與推薦,對直接投資項目和參股基金管理機構(gòu)開展盡職調(diào)查,進行入股談判;

　　(四)代表科創(chuàng)基金與企業(yè)簽訂投資協(xié)議或參股基金章程或參股基金合伙協(xié)議;

　　(五)管理直接投資和參股基金形成的股權(quán),負責直接投資項目退出工作,配合參股基金管理機構(gòu)完成參股基金清算;

　　(六)跟蹤管理直接投資項目發(fā)展情況和參股基金運作情況,定期向工作機制報告;

　　(七)接受相關(guān)部門、工作機制或其委托的第三方機構(gòu)對科創(chuàng)基金的審計檢查;

　　(八)辦理工作機制交辦的其他事項。

　　第八條  科創(chuàng)基金資金實行銀行第三方托管,托管銀行由管理人按照公平競爭原則,從在常具有基金托管資格的銀行中擇優(yōu)選擇,并依法簽訂托管協(xié)議。

第三章  直接投資運作模式

　　第九條  按分散投資原則,科創(chuàng)基金對科技成果轉(zhuǎn)化項目和大學(xué)生創(chuàng)業(yè)項目,單個項目單次投資金額分別不超過50萬元、20萬元。對尚未成立企業(yè)實體的項目,通過與創(chuàng)始團隊或其他投資主體(聯(lián)合投資方)共同設(shè)立公司的方式開展投資。

　　對成立時間不超過3年的科創(chuàng)企業(yè)項目,單個項目單次投資金額原則上不超過200萬元。

　　對成長性好的企業(yè),在基金投資期內(nèi)可以追加投資,但累計持股比例不得超過30%且不得成為第一大股東。若因科創(chuàng)基金投資額度受限無法滿足被投企業(yè)資金需求的,可以通過市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金和其他市場化基金接力投資。

　　第十條  直接投資項目按以下流程決策:

　　(一)項目方自主申報,或業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門、管理人、出資方篩選推薦項目;

　　(二)管理人開展盡職調(diào)查;

　　(三)投資決策委員會審議決定。

　　第十一條  投資決策委員會審議直接投資項目的投資及退出事項,由5名委員組成,按照一人一票方式對科創(chuàng)基金的投資項目進行表決,原則上需4名(含)以上委員同意后方可通過。

　　第十二條  管理人負責項目投后日常管理,對直接投資項目應(yīng)每年開展不少于一次實地調(diào)查,定期收集和分析財務(wù)報表,并履行出資人職責,掌握項目進展、股權(quán)結(jié)構(gòu)變化、經(jīng)營范圍調(diào)整等情況。

　　第十三條  管理人應(yīng)每3年對被投企業(yè)發(fā)生事實損失的可能性進行評估。當被投企業(yè)出現(xiàn)創(chuàng)業(yè)失敗、停止經(jīng)營1年以上、資不抵債或破產(chǎn)清算等情形之一的,由管理人提出損失核銷方案并委托第三方開展專項審計后,報請工作機制審批核銷投資損失。

　　對已核銷資產(chǎn),管理人仍應(yīng)盡職追償,盡最大可能實現(xiàn)回收價值最大化。

　　第十四條  科創(chuàng)基金以并購、回購、清算、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、境內(nèi)外首次公開募股等方式退出。

　　第十五條  科創(chuàng)基金存續(xù)期間回收的本金及收益依據(jù)“即退即分”原則,按實繳出資比例及時向出資人進行分配。設(shè)置年化4%門檻收益率,超額收益的30%分配給管理人、70%按實繳出資比例分配給出資人。

第四章  參股基金運作模式

　　第十六條  科創(chuàng)基金參股單只基金出資原則上不超過被投基金規(guī)模的20%且不超過4000萬元。

　　第十七條  參股基金對常德市的資金投資額原則上不低于科創(chuàng)基金對參股子基金的實繳出資額。返投認定參照常德市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法操作。

　　第十八條  參股基金管理機構(gòu)按照市場化、專業(yè)化原則決策,規(guī)范有序開展投資。

　　第十九條  若參股基金完成返投后,超出返投比例投資于常德市區(qū)域內(nèi)項目的,科創(chuàng)基金可按出資額享受的參股基金超額收益的90%為限讓渡給其他合伙人。

　　第二十條  參股基金可以通過基金份額轉(zhuǎn)讓、清算等方式退出。

第五章  風險防控和監(jiān)督評價

　　第二十一條  科創(chuàng)基金及其參股基金禁止從事業(yè)務(wù)參照常德市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法執(zhí)行。

　　第二十二條  科創(chuàng)基金及其參股基金閑置資金只能存放托管銀行或購買保本型理財產(chǎn)品。

　　第二十三條  政府部門和科創(chuàng)基金及管理人,均不得干預(yù)子基金投資項目的市場化決策,但在子基金及其所投企業(yè)或項目違法、違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向的情況下,可按照相關(guān)約定,行使一票否決權(quán)。

　　第二十四條  按照科創(chuàng)基金資金規(guī)模的70%設(shè)置整體容虧率(讓利部分作為盈利核算),工作機制會同相關(guān)部門,科學(xué)制定績效評價指標體系,對科創(chuàng)基金全生命周期進行整體性監(jiān)督和考核評價。在投資整體有收益的情況下,可不對單個子基金或單個投資項目進行考核評價,但工作機制須向市委、市人民政府提交分析報告和挽損方案。

　　第二十五條  基金管理相關(guān)部門及工作人員、管理人在履行職責過程中,同時符合以下規(guī)定的,依規(guī)依紀依法免于責任追究:

　　(一)嚴格遵守國家政策、法律法規(guī)、規(guī)章制度、黨內(nèi)法規(guī)等要求,沒有違反或規(guī)避有關(guān)強制性規(guī)定;

　　(二)根據(jù)本辦法及相關(guān)實施細則正確履行職責,經(jīng)過充分論證和盡職調(diào)查評估,嚴格遵循相關(guān)投資決策程序,各節(jié)點有相關(guān)成果或佐證;

　　(三)沒有違反廉潔從業(yè)規(guī)定,不存在以權(quán)謀私、為自己或他人謀取不正當利益,沒有明知故犯或與其他組織或個人惡意串通損害國家利益、公共利益和他人正當利益;

　　(四)對探索創(chuàng)新、先行先試中非主觀故意造成的損失,積極履職盡責,采取合理方式主動及時止損減損,以消除不良影響或有效阻止危害結(jié)果擴大。

　　符合其他法律法規(guī)規(guī)定的可以從輕、減輕或者免予追責問責情形的,按相關(guān)規(guī)定辦理。

　　第二十六條  市審計局對科創(chuàng)基金資金使用、運行情況依法進行審計檢查。

第六章  附  則

　　第二十七條  科創(chuàng)基金具體約定在合伙協(xié)議中予以明確。

　　第二十八條  本辦法自印發(fā)之日起施行,有效期五年。