一、修訂背景

　　《湖南省交易場所監(jiān)督管理辦法》（湘政辦發(fā)〔2020〕60號，以下簡稱原《辦法》）已施行五年，其在加強(qiáng)交易場所監(jiān)督管理，規(guī)范交易場所經(jīng)營活動，防范化解金融風(fēng)險等方面發(fā)揮了重要作用。

　　近年來，國家清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議對交易場所監(jiān)管提出了一系列新部署、新要求，并明確各省級人民政府要切實履行屬地責(zé)任，健全本地區(qū)交易場所準(zhǔn)入規(guī)定、管理規(guī)則和監(jiān)管制度。為進(jìn)一步做好交易場所監(jiān)管工作，切實防范金融風(fēng)險，根據(jù)近年已出臺的法律法規(guī)和國家清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議有關(guān)政策要求，結(jié)合我省交易場所現(xiàn)狀和監(jiān)管工作實踐，對原《辦法》進(jìn)行了修訂。

　　二、主要內(nèi)容

　　修訂后，《辦法》共六章四十條，包括總則、設(shè)立變更和終止、合規(guī)經(jīng)營、監(jiān)督管理、風(fēng)險防控、附則等內(nèi)容。主要在以下方面作了修改：

　?。ㄒ唬╆P(guān)于適用范圍?！掇k法》新增了對交易場所名稱字樣的定義，即名稱中含“交易所”“交易中心”。此外，增加規(guī)定金融類交易場所、電力交易機(jī)構(gòu)不適用本《辦法》。

　?。ǘ╆P(guān)于監(jiān)管責(zé)任。我省交易場所監(jiān)管采取分行業(yè)監(jiān)管模式，結(jié)合清理整頓后我省交易場所現(xiàn)狀以及各單位職責(zé)職能，《辦法》對行業(yè)主管部門、金融管理部門、相關(guān)職能部門的職責(zé)進(jìn)行了進(jìn)一步明確。

　　（三）關(guān)于分支機(jī)構(gòu)?！掇k法》對交易場所設(shè)立分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定，明確本省交易場所設(shè)立分支機(jī)構(gòu)需由省級行業(yè)主管部門審核后報省人民政府批準(zhǔn)。交易場所在省外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，或者省外交易場所在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)同時報交易場所總部所在地和分支機(jī)構(gòu)所在地省級人民政府批準(zhǔn)。

　?。ㄋ模╆P(guān)于退出機(jī)制?！掇k法》對交易場所的退出機(jī)制進(jìn)行了完善，明確了終止和不再從事交易業(yè)務(wù)的交易場所的退出程序。同時，提出對連續(xù)六個月無正當(dāng)理由未開展交易業(yè)務(wù)的交易場所可予以清退。

　?。ㄎ澹╆P(guān)于合規(guī)經(jīng)營?！掇k法》完善了消費者權(quán)益保護(hù)有關(guān)內(nèi)容，增加了交易場所不得為任何非標(biāo)融資活動提供服務(wù)的規(guī)定，明確了對擅自以交易場所名義對外經(jīng)營或者組織開展交易活動等違規(guī)行為的處置。